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拍賣利率證券門調查深化:經紀商或受罰
2009/2/6 13:49:41


 對拍賣利率證券(Auction-Rate Security,ARS)的調查日前漸顯深化趨勢,在對大投行的調查加強后,包括Fidelity Investments、Charles Schwab Corp. 和 Oppenheimer Inc在內的一批中小證券經紀商也漸漸浮出水面,并可能受到美監管部門的懲罰。

  美國紐約州首席檢察官庫莫的特別助手本杰明·勞斯基(Benjamin Lawsky)在昨日給地區債券交易委員會的信中表示,似乎這些公司不可能不知道拍賣利率證券市場上曾發生了什么事情。如果這些經紀商曾經在市場已經惡化的狀況下還故意銷售這些債券給不知情的投資人的話,那么它們很難洗脫干系,將會被認為有罪。

  庫莫表示,他已經開始對Fidelity、Schwab、Oppenheimer、TD Ameritrade Holding Corp. 和E*Trade Financial Corp這幾家經紀公司展開調查,以弄清楚在2月之前這些公司是如何進行其營銷活動的。

  而地區債券交易委員會的主席Michael Decker 和Mike Nicolas也期望監管機構能夠采取全面且合適的方式反對任何有違證券經紀法規的行為,他們表示,將繼續關注并確保投資人盡可能地從拍賣利率證券上面重獲流動性。

  此外,庫莫辦公室還在繼續著對包括高盛、美國銀行和德意志銀行在內的大投行的調查,并已要求它們提供更多的相關資料。

  美檢察官及聯邦和各州的監管機構已經就回購350億美元的拍賣利率債券和包括花旗、瑞銀在內的5家華爾街投行達成了一致。


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